中基協(xié)限定基金公司合規(guī)人員不少于2人
摘要： 北京商報(bào)訊（記者 王晗）9月13日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)范》），對(duì)合規(guī)部門的職能、任職要求、人數(shù)、考核制度進(jìn)行明
北京商報(bào)訊（記者 王晗）9月13日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)范》），對(duì)合規(guī)部門的職能、任職要求、人數(shù)、考核制度進(jìn)行明確。其中，合規(guī)部門人員限制成為一大看點(diǎn)，《管理規(guī)范》要求自10月1日起，基金管理公司合規(guī)管理人員將不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。
《管理規(guī)范》對(duì)督察長(zhǎng)任職要求進(jìn)行規(guī)范，新規(guī)要求，督察長(zhǎng)需至少從事證券、基金工作十年以上，并且通過合規(guī)管理人員勝任能力考試，如果從事證券、基金工作不滿十年，但是在五年以上，需通過法律職業(yè)資格考試； 同時(shí)督察長(zhǎng)任職需由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。同時(shí)，基金公司應(yīng)逐步完善合規(guī)考核制度，建立合規(guī)考核與問責(zé)機(jī)制，對(duì)全體工作人員的合規(guī)履職情況進(jìn)行專項(xiàng)考核，并對(duì)出現(xiàn)違規(guī)、違法行為的單位或責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問責(zé)。
責(zé)任編輯：wq
(原標(biāo)題：人民網(wǎng))
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