深圳市南山區(qū)人民檢察院近日披露，由其提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案近日宣判，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元，被依法判處有期徒刑1年。

    南山區(qū)人民檢察院稱，被告人顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理，在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上，獲悉公司正在與某國(guó)外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來(lái)巨額利潤(rùn)。顧某明知提前公開(kāi)內(nèi)幕信息違反了相關(guān)法律規(guī)定，會(huì)影響股票價(jià)格的波動(dòng)，擾亂金融市場(chǎng)秩序，損害投資者的利益，但仍然多次在不同場(chǎng)合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開(kāi)該內(nèi)幕信息前，大量買(mǎi)入賣(mài)出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬(wàn)元。

    盡管南山區(qū)檢察院并沒(méi)有公布該上市公司名字，但從案件經(jīng)過(guò)來(lái)看，此案與勁嘉股份2009年9月份的“烏龍煙草公告”事件高度契合。來(lái)自南山區(qū)人民法院的審務(wù)公開(kāi)顯示，由深圳市南山區(qū)人民檢察院提起公訴的案件編號(hào)為(2011)深南法刑初字第812號(hào)的案由正是“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪”，其被告的名字叫做顧華。

    2009年9月18日，勁嘉股份發(fā)布公告稱，“公司與美國(guó)英美煙草公司正在接觸洽談為美國(guó)英美煙草公司提供煙標(biāo)印刷的合作事宜”。而在此之前，受這個(gè)傳聞的影響，勁嘉股份的股價(jià)呈現(xiàn)了飆漲的局面，9月11日-9月18日短短6個(gè)交易日內(nèi)就飆升了22 .87%。勁嘉股份發(fā)布了上述公告后，其股價(jià)繼續(xù)上漲，截至11月3日，其股價(jià)上漲至16.81元/股，不到兩個(gè)月時(shí)間上漲幅度就達(dá)到了37.79%。

    然而，11月5日勁嘉股份發(fā)布公告稱，之前公告的與美國(guó)英美煙草公司商洽煙標(biāo)合作事宜有誤。公司的對(duì)外合作方為本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司，并非英美煙草公司，相對(duì)于英美煙草公司這家全球最大的煙草公司而言，本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司僅是一家美國(guó)本土中小型煙草貿(mào)易公司。至此，勁嘉股份的股價(jià)開(kāi)始持續(xù)下跌，截至12月18日已跌至13.34元/股，一個(gè)月就跌去了20.64%。

    深圳證券交易所2010年2月12日公告，由于勁嘉股份出現(xiàn)信息披露內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符的行為，深交所決定對(duì)有關(guān)當(dāng)事人勁嘉股份副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理莊德智和常務(wù)副總經(jīng)理沈海祥給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

    W ind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2009年9月18日之前的數(shù)日，勁嘉股份的成交量迅速放大，這起烏龍事件雖然讓許多散戶很受傷，但對(duì)于基金而言，卻未嘗不是一個(gè)獲利的良機(jī)。

    勁嘉股份2009年三季報(bào)顯示，截至2009年9月30日，共有7家基金公司旗下的8只基金持有勁嘉股份，其中，長(zhǎng)盛基金旗下的長(zhǎng)盛同慶和長(zhǎng)盛同盛分別持有499.98萬(wàn)股和303.21萬(wàn)股，建信基金旗下的建信優(yōu)選持有452萬(wàn)股，華安基金旗下的華安寶利配置持有419萬(wàn)股，泰達(dá)宏利旗下的泰達(dá)宏利效率優(yōu)選持有300萬(wàn)股，匯豐晉信旗下的匯豐晉信大盤(pán)持有200萬(wàn)股，景順長(zhǎng)城旗下的景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)持有200萬(wàn)股，廣發(fā)基金旗下的廣發(fā)核心精選持有200萬(wàn)股。

    而到了2009年底，勁嘉股份年報(bào)顯示，上述7家基金公司中，建信基金、匯豐晉信和泰達(dá)宏利已經(jīng)全部撤離。相比之下，長(zhǎng)盛同慶和長(zhǎng)盛同盛分別減持了約100萬(wàn)股，華安寶利配置全部減持，但華安M SCI中國(guó)A股新持有了50萬(wàn)股，景順長(zhǎng)城新興成長(zhǎng)略有增持，廣發(fā)核心精選全部減持，但旗下的廣發(fā)聚豐新持有了約100萬(wàn)股。

    而從基金的全部持股明細(xì)來(lái)看，對(duì)比2009年半年報(bào)和年報(bào)之后，可以發(fā)現(xiàn)，共有光大保德信精選、國(guó)聯(lián)優(yōu)勢(shì)和銀河穩(wěn)健三只基金2009年下半年從不持有勁嘉股份，到大筆買(mǎi)入并重倉(cāng)持有，再到全部賣(mài)出該股，涉及股票數(shù)量分別為12萬(wàn)股、135萬(wàn)股和140萬(wàn)股。

    據(jù)媒體報(bào)道，知情人翻閱該案案宗了解到，兩家涉案基金公司注冊(cè)地分別在北京和上海，并且都是中小型基金公司。有分析人士認(rèn)為，從目前的情況來(lái)看，兩只在2009年下半年大舉買(mǎi)賣(mài)勁嘉股份的基金嫌疑最大，如果真的是中小型基金公司的話，建信基金、匯豐晉信和泰達(dá)宏利嫌疑最大。建信基金則對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，目前尚未收到任何來(lái)自監(jiān)管部門(mén)以及司法部門(mén)的正式文件。

    但另有分析人士認(rèn)為，此案做的是短線炒作，即基金公司從顧某處獲知信息，提前埋伏，在公布烏龍合同時(shí)退出，因此其名單很可能沒(méi)有在上市公司和基金相關(guān)的披露文件中出現(xiàn)。“不排除在上述7家基金公司之外另有他人的嫌疑。”他說(shuō)。