人民網(wǎng)北京1月30日電 （章斐然）證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在今天下午的例行發(fā)布會上表示，為教育警示行業(yè),完善懲戒機制,證監(jiān)會擬對華夏、海富通等5家基金公司依法采取責(zé)令整改（3-6個月不等），且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對中郵等6家基金公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)張曉軍介紹，2013年下半年以來，證監(jiān)會集中查處了一批金融機構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易案件，其中部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。證監(jiān)會于2014年12月組織開展了針對基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項整治活動。有關(guān)派出機構(gòu)對15家涉案基金管理公司進行了專項現(xiàn)場檢查，同時要求轄區(qū)為涉案基金管理公司進行自查自糾。通過此次全行業(yè)范圍的專項檢查和自查工作，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失和管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

根據(jù)此次核查結(jié)果，證監(jiān)會依法對存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實施行政監(jiān)管措施。

張曉軍指出，基金從業(yè)人員利用未公開信息交易的行為與基金管理業(yè)務(wù)的本質(zhì)根本相悖?；鸸芾砉緫?yīng)持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)，不斷加強對公司從業(yè)人員的行為管理與道德教育。廣大基金從業(yè)人員應(yīng)該樹立正確的職業(yè)發(fā)展觀，確立底線思維，莫觸禁區(qū)。

張曉軍強調(diào)，2014年資管行業(yè)經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過10萬億元，比上年增長了101%。為防范行業(yè)風(fēng)險，證監(jiān)會加大了日常檢查力度，對檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施，這些措施將有助于提升行業(yè)風(fēng)險意識、增強內(nèi)控水平，維護投資人合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展。今后，這類檢查和措施將會成為“新常態(tài)”。