"嚴(yán)"字當(dāng)頭成常態(tài) 欣泰電氣欺詐發(fā)行啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序

     新華網(wǎng)北京7月8日電（記者 屈紹輝）8日中國證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出處罰，啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。據(jù)了解，這是證監(jiān)會(huì)因欺詐發(fā)行實(shí)行強(qiáng)制退市的首例上市公司，在市場發(fā)展具有標(biāo)桿性作用。

     新聞發(fā)言人張曉軍表示，目前證監(jiān)會(huì)已完成調(diào)查審理工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人送達(dá)了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對(duì)欣泰電氣及其17名現(xiàn)任或時(shí)任董監(jiān)高及相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰，并對(duì)欣泰電氣實(shí)際控制人、董事長溫德乙，時(shí)任總會(huì)計(jì)師劉明勝采取終身證券市場禁入措施。

     同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)欣泰電氣首發(fā)上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，向興業(yè)證券和興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所送達(dá)了行政處罰事先告知書，并對(duì)北京市東易律師事務(wù)所展開調(diào)查。

    值得關(guān)注的是，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因欺詐發(fā)行暫停上市后不能恢復(fù)上市，且創(chuàng)業(yè)板沒有重新上市的制度安排。張曉軍說，“欣泰電氣在發(fā)行上市過程中的欺詐行為，突破誠信底線，無視法律權(quán)威，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，破壞資本市場正常秩序。”

    他透露，啟動(dòng)退市程序后，證監(jiān)會(huì)仍將從三個(gè)方面繼續(xù)加大監(jiān)管力度，對(duì)侵害上市公司或中小股東利益的行為，堅(jiān)決打擊，絕不手軟：

    一是對(duì)欺詐發(fā)行相關(guān)責(zé)任人所持首次公開發(fā)行股票前股份采取凍結(jié)或限制減持措施，并關(guān)注相關(guān)股東在欣泰電氣立案后減持股份行為的合規(guī)性。

    二是欣泰電氣無法履行回購首次公開發(fā)行新股的承諾，針對(duì)這種不誠信行為，證監(jiān)會(huì)將采取出具警示函、記入誠信檔案等措施。同時(shí)，將密切關(guān)注和督促發(fā)行人及其控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)履行賠償投資者損失的承諾，對(duì)不履行承諾行為將依法處理。

    三是加強(qiáng)對(duì)欣泰電氣的監(jiān)管。督促欣泰電氣管理層履行勤勉忠實(shí)義務(wù)，確保欣泰電氣正常生產(chǎn)經(jīng)營，對(duì)首發(fā)剩余募集資金進(jìn)行專戶監(jiān)控。

    同時(shí)，記者還了解到，興業(yè)證券作為欣泰電氣申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，目前已出資5.5億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

    從規(guī)范資產(chǎn)重組借殼上市，到啟動(dòng)IPO欺詐發(fā)行執(zhí)法行動(dòng)，從每周“例行”通報(bào)違法案件，到投資者保護(hù)各項(xiàng)工作的推進(jìn)，“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”已經(jīng)成為的監(jiān)管核心理念，資本市場正在通過全方位執(zhí)法，維護(hù)市場運(yùn)行秩序，夯實(shí)市場運(yùn)行基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

    “絕不放過任何一個(gè)涉案主體、絕不放過任何一項(xiàng)違法失職行為、絕不放過任何一項(xiàng)需要承擔(dān)的法律責(zé)任。”這在大多數(shù)人眼中，以前幾乎不能實(shí)現(xiàn)的原則，現(xiàn)在正逐漸變成現(xiàn)實(shí)。

    正如證監(jiān)會(huì)所言，對(duì)重大違法公司，資本市場將采取零容忍態(tài)度，不管案件責(zé)任人還是相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，依法堅(jiān)決查處，全面追究責(zé)任，堅(jiān)決執(zhí)行重大違法強(qiáng)制退市制度，將資本市場的害群之馬清除出去。