作為科技創(chuàng)新的“最后一公里”，科技成果轉(zhuǎn)化一直廣受關(guān)注。從去年開始，從中央到地方都出臺(tái)相關(guān)政策，破解轉(zhuǎn)化難題。毋庸諱言，難題依舊難解，還需持續(xù)努力。近日，美國科學(xué)院院士、斯坦福大學(xué)終身教授王永雄做客《文化講壇》，結(jié)合自身統(tǒng)計(jì)學(xué)的科研經(jīng)歷和實(shí)踐，講述了該?？萍汲晒纳虡I(yè)轉(zhuǎn)化模式和成功案例，并為國內(nèi)高校解決科技成果轉(zhuǎn)化難題提供借鑒。

　　——編 者

　　研究成果如果只留在大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室里，是一種浪費(fèi)

　　我是做統(tǒng)計(jì)學(xué)研究的，主要工作是統(tǒng)計(jì)推論，就是以數(shù)據(jù)為依據(jù)進(jìn)行分析推理，從中獲取知識(shí)，從而了解、認(rèn)識(shí)、干預(yù)現(xiàn)實(shí)世界。從理論統(tǒng)計(jì)到計(jì)算統(tǒng)計(jì)，再到生物統(tǒng)計(jì)，過去30年，這幾個(gè)領(lǐng)域我都有涉足。目前，我比較感興趣的是計(jì)算生物學(xué)。通俗地講，就是用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，研究人類基因問題。具體地說，就是把統(tǒng)計(jì)學(xué)應(yīng)用在基因組學(xué)、精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)方面。用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法研究人類基因，前景非常廣闊。

　　20世紀(jì)90年代，以基因芯片為代表的第一代基因測(cè)序技術(shù)有了重大突破——人類可以同時(shí)測(cè)量成千上萬個(gè)不同基因。在此之前，基因測(cè)量要一個(gè)一個(gè)來做。效率大幅提高的同時(shí)也帶來了問題：如何從海量數(shù)據(jù)中提取出有價(jià)值的信息？對(duì)生物學(xué)家來說，這是巨大的挑戰(zhàn)；而對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)者來說，這是很好的機(jī)會(huì)。

　　2005年到2010年，新一代的基因測(cè)序方法又有突破，測(cè)序的效率一下子又提高了1000倍，同時(shí)可以看到更多位點(diǎn)的狀態(tài)，獲取更全面的信息?？茖W(xué)家們都意識(shí)到，精準(zhǔn)醫(yī)療會(huì)有爆炸性的發(fā)展。具體說來，人類基因組是由30億個(gè)位點(diǎn)組成的，在其中大約500萬個(gè)位點(diǎn)上，人與人存在差異。這些差異化的變異位點(diǎn)造成了人的相貌、罹患疾病的可能性、對(duì)治療藥物的反應(yīng)等各不相同。如果我們能夠掌握不同個(gè)體變異位點(diǎn)的狀態(tài)，全面收集它們的健康和發(fā)病情況、對(duì)藥物的反應(yīng)情況，就有可能通過對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，揭示基因組對(duì)健康影響的內(nèi)在規(guī)律，從而實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)醫(yī)療。

　　科學(xué)研究的目的，不僅僅是為了求知、求新，從根本上說，是為了推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。科研成果如果只留在大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室里，而不轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，無疑是一種浪費(fèi)。常年的積累使我們發(fā)掘出了一些具有商業(yè)價(jià)值的研究成果。近年來，我和學(xué)生陸續(xù)成立了幾家高科技公司。比如，2010年，我的一個(gè)研究生畢業(yè)后創(chuàng)辦了一家專注于基因組測(cè)序數(shù)據(jù)分析的高科技公司，當(dāng)時(shí)的很多美國藥企積累了龐大的基因組數(shù)據(jù)，但缺乏系統(tǒng)分析的方法和工具。我們開發(fā)出一套系統(tǒng)性的解決方案，在產(chǎn)業(yè)層次上實(shí)現(xiàn)了對(duì)基因組測(cè)序數(shù)據(jù)的有效分析，為企業(yè)從數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)價(jià)值提供了有力保證。2014年，這家公司被羅氏制藥收購。

　　設(shè)計(jì)清晰的機(jī)制，才能保障科技成果運(yùn)用到社會(huì)

　　其實(shí)，對(duì)于科技成果，大家的理解見仁見智。在我看來，科技成果既應(yīng)包括學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告、模型、專利等，也應(yīng)包括科學(xué)活動(dòng)中培養(yǎng)出的人才。斯坦福大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化非?；钴S，大體有4種模式。

　　第一種，是人們最熟悉的，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)的方式。比如，某位科研人員有成果，可向?qū)W校的技術(shù)轉(zhuǎn)化和授權(quán)辦公室提交發(fā)明和技術(shù)發(fā)布表，辦公室就會(huì)對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估，并考慮是否申請(qǐng)專利。一旦校方?jīng)Q定申請(qǐng)專利，并且申請(qǐng)成功，專利的所有權(quán)將歸學(xué)校所有，但可以通過授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的方式供第三方使用。專利所產(chǎn)生的收益有明晰的分配機(jī)制，大致是學(xué)校、院系和個(gè)人各占1/3。值得一提的是，斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化和授權(quán)辦公室很專業(yè)，雇用了一批各個(gè)領(lǐng)域具有碩士和博士學(xué)位的工作人員。他們既能預(yù)判成果的價(jià)值，又了解產(chǎn)業(yè)界的情況，是研究成果和產(chǎn)業(yè)界對(duì)接的橋梁。

　　第二種是本科生創(chuàng)業(yè)。嚴(yán)格來說，這種模式不太容易產(chǎn)生真正有價(jià)值的成果轉(zhuǎn)化。它要求的是高校的本科教育，或者是學(xué)生的興趣和特長，和社會(huì)需求有很好的銜接。學(xué)生看到市場(chǎng)機(jī)會(huì)，就可能投身創(chuàng)業(yè)。如果創(chuàng)業(yè)學(xué)生的素質(zhì)特別高，機(jī)遇也好，也能夠成功。

　　第三種是研究生、博士后拿著研究小組的成果去創(chuàng)業(yè)。這是最直接、有效的成果轉(zhuǎn)化途徑，我參與創(chuàng)業(yè)的公司都屬于這種形式。作為導(dǎo)師，我會(huì)對(duì)公司發(fā)展給出建議。對(duì)公司來說，得到有聲望的學(xué)者的支持，在募資、開拓市場(chǎng)上也有幫助。在這種模式下，導(dǎo)師一般不擔(dān)任公司中的管理職務(wù)，也不直接參與公司管理，從而能夠在學(xué)校里集中精力做研究。

　　第四種是學(xué)校教員直接創(chuàng)業(yè)，擔(dān)任公司的創(chuàng)始人。在斯坦福大學(xué)，教員可以申請(qǐng)1年無薪假期來創(chuàng)辦公司，原則上不能超過兩年，否則只能離職。教員直接創(chuàng)業(yè)固然有長處，但這是一柄雙刃劍，可能會(huì)沖擊到學(xué)校的教學(xué)研究工作。比如，斯坦福大學(xué)計(jì)算機(jī)系在人工智能領(lǐng)域非常強(qiáng)，但過去5年內(nèi)，幾乎一半以上的教員都去創(chuàng)業(yè)了，這樣會(huì)嚴(yán)重削弱學(xué)校的研究力量。畢竟，大學(xué)的主要任務(wù)是創(chuàng)造知識(shí)，而不是創(chuàng)造財(cái)富。大學(xué)首先要保證培養(yǎng)人才、科學(xué)研究的主要地位，然后才是學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)界的互動(dòng)。

　　在我看來，除了常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)外，導(dǎo)師充當(dāng)顧問、有商業(yè)頭腦的學(xué)生創(chuàng)辦公司，也是良性、可持續(xù)的模式。它既不會(huì)沖擊教學(xué)研究工作，也能最大程度讓科技成果應(yīng)用到社會(huì)。從斯坦福大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)看，這種模式成功運(yùn)轉(zhuǎn)的先決條件是要有一套清晰的機(jī)制來保障。比如，為保證教職員大部分時(shí)間用在科研和教學(xué)上，校方要求教員每周只能把不超過1天的時(shí)間放在公司上。此外，每一個(gè)教職員都要申報(bào)，參與了哪些公司、在其中扮演什么角色，甚至包括收入情況。

　　制度上，斯坦福大學(xué)對(duì)科技成果歸屬也設(shè)立“保險(xiǎn)墻”。如果科研過程中非偶發(fā)性地用到學(xué)校資源（包括資金、設(shè)備、人力等），使用方需要和學(xué)校簽訂協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也歸校方所有，除非校方放棄所有權(quán)。這樣就避免了產(chǎn)權(quán)糾紛。例如，當(dāng)年雅虎與谷歌的創(chuàng)始人分別向技術(shù)授權(quán)辦公室提交自己的技術(shù)，調(diào)查后判定，雅虎開發(fā)中利用學(xué)校資源只是偶發(fā)性的，不需要進(jìn)行技術(shù)許可；而谷歌超過偶發(fā)性地利用了校園資源，技術(shù)的所有權(quán)歸校方，需要進(jìn)行技術(shù)許可。

　　成果轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈中，各方的關(guān)系要捋順

　　事實(shí)上，美國的科技成果轉(zhuǎn)化也經(jīng)歷了由弱到強(qiáng)的過程。在《拜杜法案》由國會(huì)通過前，美國高校中政府科研項(xiàng)目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，所有權(quán)歸政府所有。由于美國聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的專利政策，要對(duì)這些成果進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用，需要20多個(gè)政府部門批準(zhǔn)。繁瑣的行政手續(xù)導(dǎo)致大量專利閑置。截至1980年，聯(lián)邦政府雖然持有2.8萬件專利，但授權(quán)商用的比例低于5%。

　　1980年，《拜杜法案》由國會(huì)通過。根據(jù)《拜杜法案》，聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)屬于高校等受資助單位，將成果轉(zhuǎn)移的工作交由高校負(fù)責(zé)，從而盡可能地?cái)U(kuò)大成果轉(zhuǎn)化率。

　　近些年，中國出臺(tái)了很多促進(jìn)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的措施。我認(rèn)為，最關(guān)鍵的就是設(shè)計(jì)一套清晰的制度規(guī)范。比如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何歸屬，收益怎么分配，教學(xué)科研和創(chuàng)業(yè)如何平衡，如何透明化管理等?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及完整的生態(tài)鏈條，要捋順各方之間的關(guān)系。從科技資源分配、科研經(jīng)費(fèi)應(yīng)用機(jī)制、人員管理等方面進(jìn)行通盤考慮。“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”并不能達(dá)到很好的效果。國內(nèi)高校也有必要設(shè)立專門的、具有一定規(guī)模的專利管理機(jī)構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)接產(chǎn)業(yè)界需要。