升級(jí)版的資管“八條底線”已正式實(shí)施20余日。記者11日從中國基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，協(xié)會(huì)初步審查發(fā)現(xiàn)，14家公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在杠桿倍數(shù)、收益分配順序等方面存在與規(guī)定不相符的情形，協(xié)會(huì)已對這14家公司出具了備案關(guān)注函。

　　7月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（下稱《暫行規(guī)定》），自7月18日起實(shí)施?！稌盒幸?guī)定》的頒布，也標(biāo)志著之前備受市場關(guān)注的修訂版資產(chǎn)管理“八條底線”上升為證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件，提高了法律效力，增強(qiáng)了對機(jī)構(gòu)的約束力。

　　《暫行規(guī)定》發(fā)布之后，基金業(yè)協(xié)會(huì)通過審查備案材料、電話問詢等非現(xiàn)場檢查方式了解資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作情況。初步審查發(fā)現(xiàn)，14家公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在杠桿倍數(shù)、收益分配順序等結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)等方面存在與《暫行規(guī)定》不相符的情形。這14家公司包括4家基金公司、5家基金子公司以及5家期貨公司。

　　為積極貫徹落實(shí)新規(guī)要求，加強(qiáng)對私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案監(jiān)測管理，基金業(yè)協(xié)會(huì)對上述14家公司出具了備案關(guān)注函，要求相關(guān)公司認(rèn)真對照《暫行規(guī)定》進(jìn)行自查整改，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送自查整改材料，基金業(yè)協(xié)會(huì)將視自查整改情況采取后續(xù)自律措施。基金業(yè)協(xié)會(huì)同時(shí)已將有關(guān)情況報(bào)送監(jiān)管部門。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《暫行規(guī)定》的要求，依法合規(guī)設(shè)立、運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃。今后，基金業(yè)協(xié)會(huì)將嚴(yán)格貫徹落實(shí)《暫行規(guī)定》相關(guān)要求，加強(qiáng)對資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，對違反《暫行規(guī)定》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的機(jī)構(gòu)，及時(shí)采取自律管理措施，情節(jié)嚴(yán)重的依法移送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（記者 李丹丹）